美国的证券资产业务吗？
美国有“证券交易委员会”（SEC），直接对国会负责，执行《1934年证券交易法》等法律，监管全美范围内的证券市场和交易者；各州也有各自的证券监管部门，例如纽约的证交会（New York State Department of Financial Services，DFS），主要监管纽约地区的交易所和做市商，以及对一些非交易所交易的证券进行备案监管。 除了这两个最主要的监管机构外，美国还有许多行业协会，这些协会主要起到行业自律的作用，例如投资管理行业的“全国独立投资机构协会”（National Association of Independent Investment Advisors，NAIIA），为独立投资的顾问和从业者制定从业标准并开展执业评估，以及整个金融行业最高级别的协会——全美会计师事务所协会（American Institute of Certified Public Accountants，AICPA）等等。
由于美国实行的是普通法系而不是成文法系，因此立法和司法的权力和职责比较模糊，往往会造成实践中的混乱。为了应对这种混乱状况，美国成立了各种各样的专业组织来起草规范意见、发布法规解释、指导行业实践。在这些组织中，最具权威性的应当数由美国人自己发起成立的“美国法学研究院”（American Law Institute，ALI）及“商业准则委员会”（Business Principles Committee）了。
这两类机构都属于学术研究性质，并不具有立法或执法权力。但它们的观点具有很强的参考价值，常被法院引用作为裁定依据。